I-139/2002. számú határozat a Duna Ékszer Kereskedelmi és Szolgáltató Kft. részére pénzügyi szolgáltatás közvetítésének engedélyezéséről

A DUNA Ékszer Kereskedelmi és Szolgáltató Kft. (székhelye: 1126 Budapest, Vöröskő u. 11.) - a továbbiakban Kft. - a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéhez benyújtott kérelme alapján a következő határozatot hozom:

1 . Engedélyezem a Kft. számára, a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló 1996. évi CXII. törvény (Hpt.) 3. § (1) bekezdésének h) pontjában foglalt pénzügyi szolgáltatás közvetítése (ügynöki tevékenység) pénzügyi szolgáltatás végzését.

A Kft. e tevékenységet, csak hitelintézettel kötött és a Felügyelet által engedélyezett megbízási szerződés alapján végezheti. A Kft-nek az ügynöki tevékenység végzéséhez szükséges személyi és tárgyi feltételekkel a tevékenység folytatása során, folyamatosan rendelkeznie kell.

2 . Előírom a Kft számára, hogy a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 1994. évi XXIV. törvény és a végrehajtásáról rendelkező 299/2001. (XII. 14.) Korm. rendeletben foglaltak alapján a mellékelten megküldött mintaszabályzat felhasználásával - jelen határozat kézhezvételétől számított 30 napon belül - pénzmosási szabályzatát készítse el és a Felügyeletnek jóváhagyásra küldje meg.

A határozatom ellen fellebbezésnek helye nincs, annak felülvizsgálatát a határozat címzettje a kézhez vételtől számított 30 napon belül a bíróságtól keresettel kérheti.

Indokolás : A Kft. a Hpt. 3. § (1) bekezdés h) pontja alatt megfogalmazott pénzügyi szolgáltatás közvetítése (ügynöki tevékenység) pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzéséhez a Felügyelet engedélyét kérte. Kérelméhez mellékelte a tevékenység végzésének engedélyezéséhez szükséges iratokat, mellékelte továbbá a Felügyelet által a kérelem benyújtását követően megküldött mintaszabályzat alapján elkészített pénzmosási szabályzatát. Figyelemmel azonban arra, hogy 2002. január 1-jével hatályba lépett 2001. évi LXXXIII. törvény módosította a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 1994. évi XXIV. törvényt, valamint hatályba lépett a hivatkozott törvény végrehajtásáról szóló 299/2001. (XII.27.) Korm. rendelet, a pénzügyi szolgáltatási tevékenységet végző intézményeknek új pénzmosási szabályzatot kell készíteniük. Minthogy a pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzéséhez szükséges jogszabályi feltételekkel a Kft. rendelkezik a tevékenység végzéséhez szükséges engedélyt a részére megadtam, de egyben előírtam számára, hogy a határozat rendelkező részében megjelölt határidőben, az újonnan megküldött mintaszabályzat alapján az új pénzmosási szabályzatát készítse el és jóváhagyásra küldje meg.

Határozatom a fent hivatkozott jogszabályhelyeken alapul.

A határozat elleni fellebbezés lehetőségét a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló, mód. 1999. CXXIV. törvény (Psztv) 4. § (3) bekezdése zárja ki, a bírósági felülvizsgálatát az államigazgatási eljárás általános szabályairól szóló mód. 1957. évi IV. tv. 72. §-a biztosítja.

Budapest, 2002. január 30.

Dr. Kabai Gyula s.k.

a PSZÁF ügyvezető igazgatója