Keresés
A fenti lista a társfelügyeletektől érkező figyelmeztetéseket tartalmazza. Egyrészről olyan szolgáltatókról, melyek – a társfelügyeletek által megállapítottan – jogosulatlan (valamely felügyeleti engedélyhez kötött) tevékenységet végeznek, másrészről olyan szolgáltatókról, amelyek esetében a társfelügyelet kizárólag annyi megállapítást közöl, hogy az adott szolgáltató nem rendelkezik engedéllyel pénzügyi, befektetési, biztosítási szolgáltatások nyújtására az adott ország területén.
Cégnév:
CégnévMegküldő hatóságMegjegyzés
CarbExFinancial Conduct Authority (FCA) - az Egyesült Királyság felügyeleteA hivatkozott társaság nem rendelkezik engedéllyel az Egyesült Királyság területén arra, hogy – többek között – befektetési tanácsadást, illetve befektetési ügyletekkel kapcsolatos tevékenységet végezzen. A társaság címe: (1) Suite Q-250, 244 5th Avenue, 2nd Floor, New York, NY 10001, USA (2) Sowwah Square Tower, Al Maryah Island, Abu Dhabi (3) 15/F Xiangyang Business Tower, 995 West Nanjing Road, Jingan District, Shanghai 200040, China. Tel: 08455280529, 08455280578, 08708200022, +1 9177322830 Fax: 02080825057 Email: info@thecarbonexchange.us.com, info@carbexllc.com
Carbon Advisory CouncilSwiss Financial Market Supervisory Authority FINMA – svájci felügyelet-
Carbon Wealth AdvisorsFinansinspektionen – svéd felügyeletAz említett, londoni székhelyű társaság nem rendelkezik a svéd felügyelet engedélyével pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzésére. A cég honlapja: www.carbonwealthadvisors.com. A társaság képviselői kéretlen telefonhívásokon keresztül lépnek kapcsolatba a potenciális befektetőkkel Svédországban.    
Cardell Co limitedFinancial Services and Markets Authority (FSMA) – belga felügyeletA hivatkozott társaság bináris opciókkal kereskedik, valamint forex tevékenységet végez, azonban nem rendelkezik a belga felügyelet engedélyével arra, hogy banki, illetve befektetési szolgáltatásokat nyújtson.
Cardell LimitedSecurities and Futures Commission, Hong KongA társaság Hong kong-i címet adott meg, de helyileg nincs ott. Társaság címe: 20th Floor, Central Plaza Building,18 Harbour Road, Hong Kong Honlap: www.cardell-limited.com
Cardiff Securities InternationalFinancial Supervision Commission , Isle of Man (FSC) – a Man-sziget felügyeleteAz említett társaság nem szerepel a Man-szigeteki cégnyilvántartásban, se a felügyeleti regiszterben, így engedély nélkül nyújt a Man- szigeten (honlapja: www.cardiffhomeportal.co.uk alapján) kereskedelmi és befektetési banki szolgáltatásokat. A cég által megadott cím (85 Ukabio Street, Douglas, Isle of Man, IM99 1SN) nem található a Man-szigeten. A Man-szigeteki felügyelet megállapította, hogy a társaság honlapján szereplő információk a felügyeleti engedéllyel rendelkező Kaupthing Singer & Friedlander Limited honlapjáról származnak. Az említett cégek között üzleti jellegű kapcsolat nincs.
Carl Eliott (magánszemély)the Financial Supervision Commission (“the Commission”)Ez a magánszemély az Man-szigetén engedéllyel rendelkező HBSC vezető beosztású alkalmazottjának kiadva magát hamis leveleket ír, melyek az állítólagosan az HBSC által kezelt örökösödési alapokkal kapcsolatban elszámolási díj kivetését tartalmazzák. Ilyen nevű személyt az HBSC nem alkalmaz.
Carlisle-Conroy VenturesFinansinspektionen – svéd felügyeletAz említett társaság nem rendelkezik a svéd felügyelet engedélyével pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzésére. A társaság honlapja:  www.carlisle-conroy.com Az információk szerint a cég  a következő címet használja: Kudan Horie Bldg., 25F, 4-3-14 Kudan-kita, Tokyo 102-0073, Japan. A társaság képviselői kéretlen telefonhívásokon keresztül lépnek kapcsolatba a potenciális befektetőkkel.  
Carlisle-Conroy VenturesFinansinspektionen – svéd felügyeletAz említett társaság nem rendelkezik a svéd felügyelet engedélyével pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzésére. Az információk szerint a cég  a következő címet használja: Kudan Horie Bldg., 25F, 4-3-14 Kudan-kita, Tokyo 102-0073, Japan. A társaság képviselői kéretlen telefonhívásokon keresztül lépnek kapcsolatba a potenciális befektetőkkel.  
Carlson Group ConsultancySecurities and Exchange Commission – az Egyesült Államok felügyeleteA hivatkozott társaság nem rendelkezik engedéllyel az Egyesült Államok területén. A társaság címe: 87C West 11th Street New York, NY 10001 Tel: 914-517-2746 Fax: 914-462-3270 Honlap: www.carlsonconsultancy.com
<< 70 / 436>>