Keresés
A fenti lista a társfelügyeletektől érkező figyelmeztetéseket tartalmazza. Egyrészről olyan szolgáltatókról, melyek – a társfelügyeletek által megállapítottan – jogosulatlan (valamely felügyeleti engedélyhez kötött) tevékenységet végeznek, másrészről olyan szolgáltatókról, amelyek esetében a társfelügyelet kizárólag annyi megállapítást közöl, hogy az adott szolgáltató nem rendelkezik engedéllyel pénzügyi, befektetési, biztosítási szolgáltatások nyújtására az adott ország területén.
Cégnév:
Összes listázása
CégnévMegküldő hatóságMegjegyzés
Dai-ichi SecuritiesDanish Financial Supervisory Authority - dán felügyeletA tokiói székhelyű cég nem jogosult Dániában pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzésére.
Dailey Securities, Inc.Finansinspektionen – svéd felügyeletAz említett, new york-i székhelyű társaság nem rendelkezik a svéd felügyelet engedélyével pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzésére. A cég honlapja: www.daileysecurities.us. A társaság képviselői kéretlen telefonhívásokon keresztül lépnek kapcsolatba a potenciális befektetőkkel.    
DAILY REPORTComisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) – spanyol felügyeletA hivatkozott társaság nem rendelkezik engedéllyel Spanyolország területén arra, hogy – többek között – befektetési tanácsadást illetve befektetési ügyletekkel kapcsolatos tevékenységet végezzen. A társasságnak egy német befektetési vállalattal való megállapodása sem teszi lehetővé, hogy a spanyol társaság befektetési szolgáltatásokat nyújtson. A társasággal üzleti kapcsolatban állnak a következő természetes személyek:   JOSÉ SALA BLAZQUEZ   DAVID LAGO SERRA   BASIL INVEST, AG   CHALID ARRAB   JUAN FRANCISCO GALLEGO PEREZ   SERGIO BROSA DEL POZO,
Damon and CallusFinansinspektionen – svéd felügyeletA honlapján New York-i székhelyet megjelölő társaság nem rendelkezik a svéd felügyelet engedélyével befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére. A cég elsősorban telefonon keresztül próbál befektetőket találni befektetési szolgáltatásaihoz, mely egy amerikai OTC társaság részvénytulajdonainak eladását jelenti.
Danford Capital GroupSecurities and Exchange Commission – az Egyesült Államok felügyeleteAz Egyesült Államok felügyeletének tájékoztatása szerint nincs ilyen néven regisztrált értékpapír cég az Egyesült Államok területén. A társhatóság a honlapján a következő helyen tette közzé figyelmeztetését a társasággal kapcsolatban: http://www.sec.gov/investor/oiepauselist.htm  
Danske CapitalFinancial Conduct Authority (FCA) - az Egyesült Királyság felügyeleteA hivatkozott társaság nem rendelkezik engedéllyel az Egyesült Királyság területén arra, hogy – többek között – befektetési tanácsadást illetve befektetési ügyletekkel kapcsolatos tevékenységet végezzen. Tel.: 07549054695, 0872 1155335, 01249 510011
DANT AND COMPANY LLCFinancial Services Authority (FSA) – az Egyesült Királyság felügyeleteA hivatkozott társaság nem rendelkezik engedéllyel az Egyesült Királyság területén arra, hogy – többek között – befektetési tanácsadást illetve befektetési ügyletekkel kapcsolatos tevékenységet végezzen   Cím: 750 7th Avenue   New York   NY 10019   USA   Tel: +1 646 205 1015   Fax: +1 646 786 4623   Website: www.dantcompany.com   Email: info@dantcompany.com
Davenport Chadwick & Co. LtdCyprus Securities and Exchange Commission – ciprusi felügyeletA társaság nem jogosult befektetési szolgáltatási tevékenység, továbbá befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatás nyújtására.
David Norman ReedsIsle of Man - Financial Supervision Commission www.fsc.gov.imA Man-szigeti felügyelet tudomására jutott, hogy egy David Norman Reeds nevű személy nevében hamis e-maileket küldözgetnek ismeretlen személyek, abból a célból, hogy pénzt csaljanak ki a címzettektől. Az e-mailek azt a hamis látszatot keltik, hogy a nevezett személy a felügyeletnél vezető beosztású alkalmazott. A felügyelet felhívja a figyelmet arra, hogy ilyen nevű magánszemély nem dolgozik a Man-szigeti felügyeleten, továbbá az e-mailekben megjelölt pozíció sem létezik.
Davidson Capital Partners (USA)Central Bank of IrelandAz említett társaságnak nincs engedélye befektetési szolgáltatások nyújtására Írország területén.  
<< 97 / 436>>